• 你的位置:皇冠体彩app > 行业资讯 > 行业资讯 证监系统2020年首张罚单出炉 个人投资者超比例持股被罚2200万

行业资讯 证监系统2020年首张罚单出炉 个人投资者超比例持股被罚2200万

时间:2020-01-05 22:03 点击:199

  经查明,赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”1148.72万股,占上市公司已发行股份的4.99%。之后行业资讯,账户组继续买入“狮头股份”行业资讯,截至2017年6月1日行业资讯,持股数增至1909.69万股,持股比例由4.99%增至8.3%。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,且至山西证监局调查日,赵兴龙未按照法律规定向证监会和上交所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,山西证监局责令赵兴龙改正,对其超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告,并分别处以50万元和2150万元罚款,合计罚款2200万元。

  2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股,卖出金额1.75亿元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后,赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。

  

  1月2日,证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制转让期限内买卖股票行为,赵兴龙被山西证监局给予警告,并罚款合计2200万元。

  中新网客户端北京1月2日电(邢蕊)新年的第二天,篮球世界传来一则不幸的消息。NBA前总裁大卫-斯特恩因病逝世,享年77岁。

虎扑12月16日讯 在今日结束的一场常规赛中,76人客场以89-109不敌篮网。赛后,76人球员本-西蒙斯接受了媒体采访。


当前网址:http://www.cdbohua.com/xyzx/13488.html
tag:行业,资讯,证监,系统,2020,年首,张罚单,张,经,

发表评论 (199人查看0条评论)
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
昵称: 验证码:点击我更换图片
最新评论

Powered by 皇冠体彩app @2014 RSS地图 html地图